國科發(fā)監(jiān)〔2020〕37號

國務(wù)院各有關(guān)部門、直屬機(jī)構(gòu)，各有關(guān)單位：

　　為落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》要求，改進(jìn)科技評價體系，破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向，按照分類評價、注重實(shí)效的原則，科技部會同財(cái)政部研究制訂了《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）》?，F(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

　　對執(zhí)行過程中的有關(guān)問題，請及時向科技部反映。試行1年后將開展實(shí)施效果評估，對有關(guān)措施進(jìn)一步調(diào)整完善，對效果好的措施商有關(guān)部門在更大范圍復(fù)制推廣。

　　聯(lián)系電話：010-58884332

　　　　　　　　　　　　　　科技部 
　　　　　　　　　　　　　　2020年2月17日

　　（此件主動公開）

關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導(dǎo)向的若干措施（試行）　　

　　為落實(shí)中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳《關(guān)于深化項(xiàng)目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》要求，改進(jìn)科技評價體系，破除國家科技計(jì)劃項(xiàng)目、國家科技創(chuàng)新基地、中央級科研事業(yè)單位、國家科技獎勵、創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃等科技評價中過度看重論文數(shù)量多少、影響因子高低，忽視標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響等“唯論文”不良導(dǎo)向，按照分類評價、注重實(shí)效的原則，經(jīng)商財(cái)政部，現(xiàn)提出如下措施。

　　一、強(qiáng)化分類考核評價導(dǎo)向。實(shí)施分類考核評價，注重標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響。

　?。ㄒ唬τ诨A(chǔ)研究類科技活動，注重評價新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn)、新原理、新機(jī)制等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響。對論文評價實(shí)行代表作制度，根據(jù)科技活動特點(diǎn)，合理確定代表作數(shù)量，其中，國內(nèi)科技期刊論文原則上應(yīng)不少于1/3。強(qiáng)化代表作同行評議，實(shí)行定量評價與定性評價相結(jié)合，重點(diǎn)評價其學(xué)術(shù)價值及影響、與當(dāng)次科技評價的相關(guān)性以及相關(guān)人員的貢獻(xiàn)等，不把代表作的數(shù)量多少、影響因子高低作為量化考核評價指標(biāo)。

　?。ǘτ趹?yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類科技活動，注重評價新技術(shù)、新工藝、新產(chǎn)品、新材料、新設(shè)備，以及關(guān)鍵部件、實(shí)驗(yàn)裝置/系統(tǒng)、應(yīng)用解決方案、新診療方案、臨床指南/規(guī)范、科學(xué)數(shù)據(jù)、科技報告、軟件等標(biāo)志性成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。

　?。ㄈ┨岣邔Ω哔|(zhì)量成果的考核評價權(quán)重。對于具有一定學(xué)術(shù)影響或取得實(shí)際應(yīng)用效果的標(biāo)志性成果可作為高質(zhì)量成果，可增加到10%的權(quán)重；對于具有重要學(xué)術(shù)影響、對相關(guān)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新具有帶動作用的，可增加到30%的權(quán)重；對于已在實(shí)踐中應(yīng)用、對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全作出重要貢獻(xiàn)的，可增加到50%的權(quán)重。具體權(quán)重由相關(guān)科技評價組織管理單位（機(jī)構(gòu)）根據(jù)實(shí)際情況確定。

　　鼓勵發(fā)表高質(zhì)量論文，包括發(fā)表在具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊、業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊的論文，以及在國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議上進(jìn)行報告的論文（以下簡稱“三類高質(zhì)量論文”）。上述期刊、學(xué)術(shù)會議的具體范圍由本單位的學(xué)術(shù)委員會本著少而精的原則確定，其中，具有國際影響力的國內(nèi)科技期刊參照中國科技期刊卓越行動計(jì)劃入選期刊目錄確定；業(yè)界公認(rèn)的國際頂級或重要科技期刊、國內(nèi)外頂級學(xué)術(shù)會議由本單位學(xué)術(shù)委員會結(jié)合學(xué)科或技術(shù)領(lǐng)域選定。對于“三類高質(zhì)量論文”的研究成果，可按高質(zhì)量成果進(jìn)行考核評價。發(fā)揮同行評議在高質(zhì)量成果考核評價中的作用。

　　二、對國家科技計(jì)劃項(xiàng)目（課題）評審評價突出創(chuàng)新質(zhì)量和綜合績效。立項(xiàng)評審注重對項(xiàng)目（課題）可行性和先進(jìn)性進(jìn)行評價，綜合績效評價注重對項(xiàng)目（課題）合同約定標(biāo)志性成果的質(zhì)量和影響進(jìn)行評價。

　?。ㄋ模τ趹?yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)類項(xiàng)目（課題），不把論文作為申報指南、立項(xiàng)評審、綜合績效評價、隨機(jī)抽查等的評價依據(jù)和考核指標(biāo)，不得要求在申報書、任務(wù)書、年度報告等材料中填報論文發(fā)表情況。

　?。ㄎ澹τ诨A(chǔ)研究類項(xiàng)目（課題），對論文評價實(shí)行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過5篇。在申報書、任務(wù)書、年度報告等材料中，重點(diǎn)填報代表作對相關(guān)項(xiàng)目（課題）的支撐作用和相關(guān)性；在立項(xiàng)評審、綜合績效評價、隨機(jī)抽查等環(huán)節(jié)，重點(diǎn)考核評價代表作的質(zhì)量和應(yīng)用情況。

　　三、對國家科技創(chuàng)新基地評估突出支撐服務(wù)能力。注重評估科技創(chuàng)新基地支撐服務(wù)國家重大需求、經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的作用和效果。

　　（六）對于國家技術(shù)創(chuàng)新中心、國家臨床醫(yī)學(xué)研究中心等技術(shù)創(chuàng)新與成果轉(zhuǎn)化類基地，注重評估對國家重大需求和工程建設(shè)的支撐作用、對重大臨床需求和產(chǎn)業(yè)化需要的支撐保障作用。不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。

　?。ㄆ撸τ趪铱萍假Y源共享服務(wù)平臺、國家野外科學(xué)觀測研究站等基礎(chǔ)支撐與條件保障類基地，注重評估對外服務(wù)的質(zhì)量和效果。不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。

　?。ò耍τ趪覍?shí)驗(yàn)室、國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等科學(xué)與工程研究類基地，注重評估原始創(chuàng)新能力、國際科學(xué)前沿競爭力、滿足國家重大需求的能力等。對論文評價實(shí)行代表作制度，每個評價周期代表作數(shù)量原則上不超過20篇。

　　四、對中央級科研事業(yè)單位績效評價突出使命完成情況。注重評估科研機(jī)構(gòu)履行國家使命和宗旨目標(biāo)的情況，以及成果的學(xué)術(shù)價值和影響力。

　　（九）對于技術(shù)研發(fā)類機(jī)構(gòu)，注重評估在成果轉(zhuǎn)化、支撐產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的績效，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。

　?。ㄊτ谏鐣嫘匝芯款悪C(jī)構(gòu)，注重評估公益性研究成果的績效、履行社會責(zé)任的效果，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。

　　（十一）對于基礎(chǔ)研究類機(jī)構(gòu)，注重評估代表性成果水平、國際學(xué)術(shù)影響、在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家重大需求中的貢獻(xiàn)等。對論文評價實(shí)行代表作制度，每個評價周期代表作數(shù)量原則上不超過40篇。

　　五、對國家科技獎勵評審?fù)怀龀晒|(zhì)量和貢獻(xiàn)。注重評審相關(guān)科技成果的質(zhì)量、效果和影響，以及相關(guān)人員的貢獻(xiàn)。

　　（十二）對于自然科學(xué)獎，注重對成果的原創(chuàng)性、公認(rèn)度和科學(xué)價值等進(jìn)行評審。對論文評價實(shí)行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過5篇。

　?。ㄊτ诩夹g(shù)發(fā)明獎、科技進(jìn)步獎，注重對成果的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、應(yīng)用價值和經(jīng)濟(jì)社會效益等進(jìn)行評審，不把論文作為主要的評審依據(jù)。

　?。ㄊ模┳罡呖茖W(xué)技術(shù)獎、國際合作獎也要落實(shí)分類評價要求。

　　六、對創(chuàng)新人才推進(jìn)計(jì)劃人才評選突出科學(xué)精神、能力和業(yè)績。注重評價學(xué)術(shù)道德水平以及在學(xué)科領(lǐng)域的活躍度和影響力、研發(fā)成果原創(chuàng)性、成果轉(zhuǎn)化效益、科技服務(wù)滿意度等。

　?。ㄊ澹τ诳萍紕?chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才，注重評價創(chuàng)業(yè)人才創(chuàng)辦企業(yè)帶動就業(yè)、產(chǎn)業(yè)科技含量及經(jīng)濟(jì)社會效益等，不把論文作為主要的評價依據(jù)和考核指標(biāo)。

　　（十六）對于中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才，注重評價已取得核心成果的創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)影響。對論文評價實(shí)行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過5篇。

　?。ㄊ撸τ谥攸c(diǎn)領(lǐng)域創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，注重評價團(tuán)隊(duì)協(xié)作創(chuàng)新能力，以及團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人的組織協(xié)調(diào)和領(lǐng)導(dǎo)力。對論文評價實(shí)行代表作制度，代表作數(shù)量原則上不超過10篇。

　?。ㄊ耍┢渌萍既瞬庞?jì)劃也要落實(shí)分類評價要求。

　　七、培育打造中國的高質(zhì)量科技期刊。以培育世界一流的中國科技期刊為目標(biāo)，推動中國科技期刊高質(zhì)量發(fā)展，服務(wù)科技強(qiáng)國建設(shè)。

　?。ㄊ牛┘涌鞂?shí)施中國科技期刊卓越行動計(jì)劃，推進(jìn)領(lǐng)軍期刊建設(shè)，培育重點(diǎn)期刊、梯隊(duì)期刊，鼓勵創(chuàng)辦高起點(diǎn)英文期刊，提高中文期刊英文摘要質(zhì)量；建立中國特色、具有國際影響力的“科學(xué)引文索引”系統(tǒng)。鼓勵財(cái)政資金資助的論文在高質(zhì)量國內(nèi)科技期刊發(fā)表。

　?。ǘ┩晟茖W(xué)術(shù)期刊預(yù)警機(jī)制，定期發(fā)布國內(nèi)和國際學(xué)術(shù)期刊的預(yù)警名單，并實(shí)行動態(tài)跟蹤、及時調(diào)整。將管理和學(xué)術(shù)信譽(yù)差、商業(yè)利益至上的學(xué)術(shù)期刊，列入“黑名單”。

　　八、加強(qiáng)論文發(fā)表支出管理。建立與破除“唯論文”導(dǎo)向相適應(yīng)的資金管理措施，從嚴(yán)控制論文資助范圍、從緊管理論文發(fā)表支出。

　?。ǘ唬τ趪铱萍加?jì)劃項(xiàng)目產(chǎn)生的代表作和“三類高質(zhì)量論文”，發(fā)表支出可在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金按規(guī)定據(jù)實(shí)列支，其它論文發(fā)表支出均不允許列支。對于單篇論文發(fā)表支出超過2萬元人民幣的，需經(jīng)該論文通訊作者或第一作者所在單位學(xué)術(shù)委員會對論文發(fā)表的必要性審核通過后，方可在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金中列支。

　　（二十二）對于發(fā)表在“黑名單”和預(yù)警名單學(xué)術(shù)期刊上的論文，相關(guān)的論文發(fā)表支出不得在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金中列支。不允許使用國家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金獎勵論文發(fā)表，對于違反規(guī)定的，追回獎勵資金和相關(guān)項(xiàng)目結(jié)余資金。

　?。ǘ┰陧?xiàng)目綜合績效評價過程中，項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對在國家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金中列支論文發(fā)表情況的核驗(yàn)。

　?。ǘ模┫嚓P(guān)高校、科研院所等要對論文發(fā)表的必要性以及與項(xiàng)目研究的相關(guān)性進(jìn)行審核；對于可能涉及國家安全和秘密等的論文，要從嚴(yán)審核、加強(qiáng)管理。不允許將論文發(fā)表數(shù)量、影響因子等與獎勵獎金掛鉤。

　　九、強(qiáng)化監(jiān)督檢查。加大監(jiān)督檢查力度，確保各項(xiàng)措施落實(shí)落地。

　?。ǘ澹╅_展破除“唯論文”不良導(dǎo)向各項(xiàng)措施落實(shí)情況的監(jiān)督檢查。對落實(shí)不力、存在嚴(yán)重“唯論文”問題或存在獎勵論文發(fā)表的相關(guān)高校、科研院所等，采取約談、通報批評等方式予以處理并責(zé)令整改，整改期間暫停國家科技計(jì)劃項(xiàng)目專項(xiàng)資金對該單位論文發(fā)表的資助。加強(qiáng)對咨詢評審專家的培訓(xùn)引導(dǎo)，對項(xiàng)目評審中存在“唯論文”現(xiàn)象的，及時予以糾正。

　?。ǘ┫嚓P(guān)高校、科研院所要加強(qiáng)論文發(fā)表署名管理?！蛾P(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》發(fā)布后，對論文無實(shí)質(zhì)學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)仍然“掛名”的，依規(guī)嚴(yán)肅追究責(zé)任。

　　（二十七）加大正面典型案例的宣傳，樹立正確的輿論導(dǎo)向。不允許過度宣傳論文發(fā)表情況，不提倡將論文數(shù)量、影響因子作為宣傳報道、工作總結(jié)、年度報告的重要內(nèi)容。